股市行情

  券中社6月30日讯,日前,上海证监局网站发布消息,2019年上半年,德邦证券在开展债券投资交易过程中,存在公司自营违规为德邦基金管理有限公司代持相关债券,未对相关交易存在的利益冲突进行审批的情形,反映出公司内部控制不完善。郭昕炜作为公司时任分管债券自营业务高级管理人员和债券自营业务部门负责人,对上述违规行为负有领导责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,上海证监局决定对郭昕炜采取监管谈话的监督管理措施。

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